江金函[2021]61号

各市（区）人民政府，各有关单位：

经江门市人民政府同意，现将《江门市金融工作局 江门市财政局澳门和记娱乐场,菠菜导航网：推动企业利用资本市场高质量发展专项资金管理办法》印发给你们，请贯彻执行，积极发动符合条件的企业申报。

江门市金融工作局    江门市财政局

2021年9月1日

公开方式：主动公开

江门市推动企业利用资本市场高质量发展专项资金管理办法

第一章   总 则

第一条为贯彻落实《国务院澳门和记娱乐场,菠菜导航网：进一步提高上市公司质量的意见》《江门市人民政府澳门和记娱乐场,菠菜导航网：推动企业利用资本市场实现高质量发展“金种子”三年行动方案》,推动上市公司做优做强，支持优质企业上市，让我市澳门和记娱乐场,菠菜导航网：企业站上资本舞台，设立推动企业利用资本市场高质量发展专项资金（以下称专项资金）。为规范专项资金的使用管理，提高财政资金使用效益，根据《江门市市级财政专项资金管理办法（试行）》等文件要求，制订本办法。

第二条本办法所称的专项资金，是指由江门市本级、各市（区）两级财政根据相应奖补类别安排，对我市注册企业进行股份制改造、境内上市、在多层次资本市场上市挂牌、上市公司再融资及上市公司自然人股东减持的奖励。

对上市公司自然人股东减持的奖励资金，减持形成经济发展贡献部分所在地为蓬江区、江海区、新会区的，按市、区共享税收基本分成比例分担，减持形成经济发展贡献部分所在地为台山市、澳门和记娱乐场,菠菜导航网：、鹤山市、恩平市的，由对应市全额承担。对其他奖励资金，市本级与蓬江区、江海区、新会区分别按市、区共享税收基本分成比例分担，市本级与台山市、澳门和记娱乐场,菠菜导航网：、鹤山市、恩平市按照2:8比例分担。

第三条本办法适用于《江门市人民政府澳门和记娱乐场,菠菜导航网：印发〈推动企业利用资本市场实现高质量发展“金种子”三年行动方案〉的通知》（江府〔2020〕37号）实施之日起符合条件的企业申请。

第四条专项资金的使用管理坚持依法依规、注重实效、公开透明、规范管理原则，严格遵守国家有关法律法规与规章制度。

第二章    职责分工

第五条江门市金融工作局职责：

（一）负责专项资金的具体管理，牵头制定、修改资金管理办法，开展专项资金预算申报、编制分配使用计划及执行；

（二）负责指导企业开展专项资金的申报工作；

（三）负责开展专项资金审核工作；

（四）负责专项资金绩效管理和信息公开。

第六条江门市财政局及各市（区）财政部门职责：

（一）负责安排本级专项资金预算；

（二）负责按照国库集中支付和财政资金管理有关规定及时拨付专项资金；

（三）负责对预算执行和绩效目标实现情况进行监控通报，组织开展绩效评价和抽查等。

第七条各市（区）业务主管部门职责：

（一）负责编制本级专项资金预算；

（二）协助专项资金的审核工作；

（三）及时将市级及本级专项资金拨付至企业。

第三章    企业股份制改造奖励标准及申报流程

第八条对纳入“金种子库”并在本办法有效期内完成股份制改造、取得股份公司营业执照并与专业中介机构签订上市服务协议的企业，给予一次性奖励30万元。

第九条企业股份制改造奖励资金申请、审核、公示流程，按以下程序办理：

（一）企业完成股份制改造后，填写《推动企业利用资本市场高质量发展专项资金申请表》（见附件），并连同股份公司营业执照、上市服务协议向市金融工作局提交申请。

（二）市金融工作局对企业提交材料进行核实，并汇总相关市（区）政府及市财政局意见，拟定奖励名单后，在市政府门户网站公示5个工作日。公示期间收到投诉或异议的，由市金融工作局按规定核实处理。公示无异议或明确异议处理意见后，将奖励名单报市政府。市政府同意后，市金融工作局申请将奖励资金划到相关市（区）业务主管部门，由相关市（区）业务主管部门将两级奖励资金一并拨付给企业。

第四章    企业在境内上市奖励标准及申报流程

第十条我市企业在境内上市奖励标准：

（一）第一阶段：进入上市辅导并取得省证监局辅导确认函的企业，奖励100万元。

（二）第二阶段：向审核部门申报IPO并取得受理申报确认函的企业，奖励200万元。

（三）第三阶段：已在境内成功挂牌上市的企业，奖励100万元。

（四）对于在创业板或科创板成功上市的企业，在本条第（一）至（三）项基础上再奖励100万元。

（五）异地上市企业将注册地迁入江门市的，享受本条全过程奖励；由H股回归A股且募投项目落在江门市的，享受本条全过程奖励。

第十一条企业在境内上市奖励资金申请、审核、公示流程，按以下程序办理：

企业按完成境内上市阶段情况，填写《推动企业利用资本市场高质量发展专项资金申请表》（见附件），并连同公司营业执照、相关阶段的佐证材料提交至市金融工作局。由市金融工作局汇总相关市（区）政府及市财政局意见，对材料进行核实后，在市政府门户网站公示5个工作日。公示期间收到投诉或异议的，由市金融工作局按规定核实处理。公示无异议或明确异议处理意见后，将奖励名单报市政府。市政府同意后，市金融工作局申请将奖励资金划到相关市（区）业务主管部门，由相关市（区）业务主管部门将两级奖励资金一并拨付给企业。

第十二条企业符合本办法第十条分阶段奖励条件的，可分别申请相应阶段的奖励；同时符合多个阶段奖励条件的，可同时申请多个奖励，同一企业每阶段只能申请一次奖励。

第五章    企业多层次资本市场上市挂牌奖励标准及申报流程

第十三条企业多层次资本市场上市挂牌奖励标准：

（一）对完成股份制改造并在广东股权交易中心科技创新专板挂牌的企业，奖励5万元。

（二）对在新三板精选层挂牌的企业，奖励30万元。

第十四条企业多层次资本市场上市挂牌奖励资金申请、审核、公示流程，按以下程序办理：

企业在广东股权交易中心科技创新专板或新三板精选层挂牌的，填写《推动企业利用资本市场高质量发展专项资金申请表》（见附件），并连同公司营业执照、上市挂牌的佐证材料提交至市金融工作局。由市金融工作局汇总相关市（区）政府及市财政局意见，对材料进行初审无误后，在市政府门户网站公示5个工作日 。公示期间收到投诉或异议的，由市金融工作局按规定核实处理。公示无异议或明确异议处理意见后，将奖励名单报市政府。市政府同意后，市金融工作局申请将奖励资金划到相关市（区）业务主管部门，由相关市（区）业务主管部门将两级奖励资金一并拨付给企业。

第六章   再融资奖励标准及申报流程

第十五条上市公司经审核部门（证监会、上交所、深交所）批准实现再融资的（包括上市公司公开增发、非公开发行、配股、优先股、公司债、可转换公司债等），再融资金额60%以上投放在江门地区的，按照再融资金额的2‰给予奖励。同一批准文件中含多次再融资发行的只能申请一次奖励。对同一企业再融资奖励金额每年最高不超过300万元。

第十六条再融资奖励申请、审核、公示流程，按以下程序办理：

企业填写《推动企业利用资本市场高质量发展专项资金申请表》（见附件），并连同再融资的募集及投放说明、批复文件、公司营业执照复印件提交至市金融工作局。由市金融工作局汇总相关市（区）政府及市财政局意见，对材料核实后，在市政府门户网站公示5个工作日。公示期间收到投诉或异议的，由市金融工作局按规定核实处理。公示无异议或明确异议处理意见后，将奖励名单报市政府。市政府同意后，市金融工作局申请将奖励资金划到相关市（区）业务主管部门，由相关市（区）业务主管部门将两级奖励资金一并拨付给企业。

第七章   上市公司自然人股东减持奖励标准及申报流程

第十七条对我市市值10亿元（含）以上（以申请时上一年最后连续20个交易日每日股票收盘市值均值为准）的A股上市公司实控人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司首次公开发行前发行的股份、上市公司非公开发行的股份、股权激励获得的股票，且在我市设立一级分公司及以上的证券机构通过证券交易卖出、协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份的，按减持形成的对我市经济发展贡献部分的90%给予其奖励。

第十八条申报流程：

（一）资料提交

申请人提供以下材料：

1.上市公司自然人股东减持奖励申请；

2.自然人股东身份证复印件；

3.自然人股东银行账户信息；

4.证券交易缴税材料；

5.股票交易交割单。

（二）资料核实

市金融工作局负责受理申请，对材料完整性及真实性进行核实，所减持形成经济发展贡献部分在各区的，应汇总相关区政府及市财政局意见；所减持形成经济发展贡献部分在各市的，应汇总相关市政府意见。核实后，在市政府门户网站公示5个工作日。公示期间收到投诉或异议的，由市金融工作局按规定核实处理。公示无异议或明确异议处理意见后，将奖励名单报市政府。市政府同意后，由市金融工作局和相关市（区）业务主管部门按本办法第二条有关规定办理拨付手续，申请将奖励资金拨付至相应自然人股东银行账户。

第八章   监督管理、绩效评价与信息公开

第十九条市金融工作局负责对专项资金使用情况进行监督检查，确保专项资金安全有效运行，并组织开展专项资金的绩效自评工作。

第二十条市金融工作局按照“谁制定、谁分配、谁使用、谁公开”的原则，将专项资金的分配、执行和结果全过程向社会公开。

第二十一条企业须对申报资料真实性负责，企业弄虚作假骗取专项资金的，由市金融工作局追回已拨付资金，并取消该企业 3 年内申请本专项资金的资格，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十二条企业在申报我市有关优惠政策时，采取就高不就低的原则。如已经享受我市、县（区）同类奖补政策的，不再重复享受本办法有关政策。

第九章    其他事项

第二十三条申请材料每季度集中核实一次。申请人需于当年2月28日、5月31日、8月31日、11月30日前将材料提交至市金融工作局。具体申报事项和要求以市金融工作局发布的文件为准。

第十章 附则

第二十四条本办法自2021年10月1日起实施，至2023年12月31日止。

第二十五条本办法由市金融工作局负责解释。