为进一步拓展源头治理腐败工作领域，强化对权力运行的监督制约，根据中央纪委《澳门和记娱乐场,菠菜导航网：加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）等文件和省、江门市廉政风险防控工作有关会议精神，以及《澳门和记娱乐场,菠菜导航网：廉政风险防控工作实施意见》的要求和部署，现结合我局实际，制定以下廉政风险防控工作实施方案。

    一、指导思想

    坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

    二、工作目标

    初步建立廉政风险防控基本框架，使预防腐败工作成效明显提高、腐败和不正之风问题明显减少、党风政风明显好转，进一步推进我局反腐倡廉工作。

    三、工作原则

    坚持围绕中心，把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持系统治理，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展源头治腐工作领域；坚持改革创新，探索防治腐败的新思路、新办法；坚持因地制宜，从实际出发，区别不同岗位、不同权力运行的特点，分类指导，分类管理。

    四、领导机构

    为加强对该项工作的领导，成立澳门和记娱乐场,菠菜导航网：审计局廉政风险防控工作领导小组，领导小组成员如下：

    组  长：黎仲穗

    副组长：张天富、孙灵芝

    成  员：梁英彩、梁国桓、陈金花、梁务红、司徒艳辉、梁周红、谭晞崑、谭颖仪

    领导小组下设办公室，办公室主任由司徒艳辉兼任，办公室成员为谭晞崑、余诗岚。联系电话：2253817。

    五、主要内容

    廉政风险防控工作重点围绕制约、监督和规范权力运行，着重排查权力行使、制度机制和思想道德等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、健全制度机制、加强风险预警、强化考核追究、实施有效监督、严格检查考核等措施，构建“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”防控模式的廉政风险防控机制。

    六、工作步骤

    廉政风险防控工作分为动员部署、分岗查险、分险设防、分权制衡、综合治理和总结验收等六个阶段。从2012年12月1日开始启动，至2013年6月底前完成。

    第一阶段：动员部署阶段（2012年12月31日前完成）

    按上级计划和要求，建立由局党组统一领导、党组主要领导负总责、其他领导分工负责的责任机制，明确责任领导、责任部门和工作人员，与业务工作同要求、同部署、同推进。召开动员部署会，明确任务，提出要求，增强干部职工自我查找风险、自我防控风险的积极性和主动性，确保廉政风险防控工作顺利开展。

    第二阶段：分岗查险阶段（2013年2月28日前完成）

    （一）核定权力清单。对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，全面清理和明确单位、内设部门和岗位职责，以及对管理和服务相对人行使的职权，摸清职权底数，对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录》（附件2），明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。对每一项职权运行程序进行梳理，绘制《权力运行流程图》，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

    （二）排查廉政风险。根据编制的《职权目录》和《权力运行流程图》，紧紧围绕权力行使、制度机制和思想道德等三个方面，以岗位为点、程序为线、制度为面，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，全面排查岗位、内设科室（部门）和领导班子的廉政风险点。在排查风险基础上，结合《权力运行流程图》，排查列出程序运行过程中各个环节、各个节点上存在的廉政风险点。

    第三阶段：分险设防阶段（2013年3月31日前完成）

    （一）评定风险等级。在找准深查廉政风险的基础上，科学评估风险等级。廉政风险等级根据出险概率、潜在危害、危害损失程度等综合考量确定，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。风险等级由我局领导班子集体审定，对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

    （二）制定防控措施。针对廉政风险类型和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。查找的廉政风险点和采取的防控措施，经我局领导班子集体审核把关后，分别填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附件3）、《内设科室（部门）廉政风险防控登记表》（附件4）和《单位领导班子廉政风险防控登记表》（附件5）。

    第四阶段：分权制衡阶段（2013年4月30日前完成）

  （一）结合排查的风险点和防控措施，优化权力运行，绘制《权力运行流程与廉政风险防控图》。

  （二）通过网站、公开栏、办事指南等途径，依法向社会公开《职权目录》、《廉政风险防控登记表》、《权力运行流程与廉政风险防控图》，接受社会监督。

  （三）针对在以上阶段发现的有可能引发腐败的问题，规范工作程序，补充、修订、完善单位相关制度，让防控措施落到实处。重点是规范行政裁量权，压缩自由裁量空间。特别是规范行政处罚自由裁量权，逐项提出行使条件，对处罚种类、幅度、实施等制定具体裁量标准和实施细则，避免执法随意性。

    第五阶段：综合治理阶段（2013年5月31日前完成）

    对廉政风险点及其防控措施，要进行综合分析和研判，并做好登记汇总和建立台账工作，形成《廉政风险防控信息库》（附件7）；高等级廉政风险及其防控措施要单独建立台账，制定《单位高等级廉政风险防控信息统计表》（附件6），交由市廉政风险防控工作领导小组办公室登记备案。

    建立廉政风险防控管理手册，明确澳门和记娱乐场,菠菜导航网：廉政教育、风险日常监控、公示公开、预警信息收集和处置、考核追究、动态监管等方面的工作内容、要求和责任，建立廉政风险防控长效管理机制。

    第六阶段：总结验收阶段（2013年6月30日前完成）

    组织开展“回头看”检查，对照每个阶段的要求做好查漏补缺工作。认真总结经验，做好成效评估，并形成书面总结材料报市廉政风险防控领导小组办公室。